Al conmemorarse hoy 29 de octubre se celebra el Día Nacional de la Prevención del Lavado de Activos, y en esta ocasión la Dirección General de Impuestos Internos (DGII) en su calidad de supervisora de los sujetos obligados no financieros, quiere conmemorarlo haciendo un recuento de todo lo que ha logrado en esta materia, en el último año.
Una de las piedras
angulares en materia de prevención de lavado de activos son los sujetos
obligados, los cuales deben contar con políticas internas para mitigar el
riesgo de ser utilizados por terceros para cometer este delito, por lo que los
reguladores deben prestar especial atención en las supervisiones, ya que con
estas se obtiene una mejora de los procesos y las políticas internas, lo cual
llevará de forma gradual a la disminución de la incidencia de este flagelo en
la sociedad.
En ese sentido, la DGII
en este último año ha realizado cuarenta y siete (47) supervisiones con un
enfoque basado en riesgos, a sujetos obligados de distintos sectores.
En adición, la DGII
está inmersa en la implementación de un Software para la medición de riesgos,
el cual permitirá medir de manera más certera los riesgos de los sujetos
obligados bajo su órbita, interrelacionando elementos cuantitativos y cualitativos
propios de las entidades, con variables y factores esenciales del sistema de
PLAFT (Prevención Lavado de Activos y Financiamientos del Terrorismo), logrando
así que las supervisiones tengan un alcance puntual, abarcando principalmente a
las entidades de mayores riesgos.
Como resultado de las referidas supervisiones, se han iniciado
procedimientos administrativos sancionadores en contra de aquellos sujetos
obligados que no están cumpliendo con las disposiciones relativas a la
prevención de lavado de activos, deviniendo en cuatro (4) multas definitivas,
las cuales se encuentran publicadas en la página web de la DGII.
Por otro lado, en cumplimiento del compromiso que tienen los
supervisores de elaborar normas que contenga el detalle de las obligaciones a
ser cumplidas por los sujetos obligados, la DGII ha emitido tres (03) normas
que van enfocadas a distintas disposiciones, a saber:
|
NORMA |
OBJETIVO |
|
Norma 03-2022 que regula las auditorías
externas en materia de prevención de lavado de activos, financiamiento de
terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva |
Establecer los aspectos generales que
deberán observarse en torno a las auditorías externas en esta materia, así
como definir los elementos mínimos que debe contener el informe resultado de
dicha auditoría. |
|
Norma 06-2022 que regula la aplicación
de la exigibilidad de la constancia fehaciente de pago por parte de la
Dirección General de Impuestos Internos en los trámites de vehículo de motor
y remolques |
Establecer las formas de presentación,
registro y resguardo de las constancias fehacientes de pago, conforme al
literal b) del artículo 64 de la Ley núm. 155-17 y en virtud de lo
establecido en el artículo 33 de su Reglamento de Aplicación núm. 408-17. |
|
Norma 07-2022 que regula la aplicación
de la exigibilidad de la constancia fehaciente de pago por parte de los
notarios públicos |
Establecer las formas de presentación,
registro y resguardo de las constancias fehacientes de pago, conforme a las
actividades económicas y umbrales contenidos en el artículo 64 de la Ley núm.
155-17 y en virtud de lo establecido en el artículo 33 de su Reglamento de
Aplicación núm. 408-17. |
Con la finalidad de que los
sujetos obligados, los empleados de esta DGII y el público en general tomen
conocimiento de las normas emitidas, así como de toda la legislación en materia
de prevención de lavado de activos, se ha agotado una jornada intensa de
capacitaciones a nivel nacional, logrando capacitar un aproximado de 3,127
personas.
A pesar de que nos sentimos
felices de que un día como hoy podamos presentar tantos avances obtenidos en un
solo año, estamos conscientes de que tenemos desafíos que no son solo propios
de la República Dominicana, sino de toda la región, es por esto por lo que la
DGII continúa comprometida en su labor de supervisión, siempre resaltando que
nuestras puertas están abiertas para recibir tanto a los sujetos obligados no
financieros, como al público en general para brindar nuestra orientación en
torno a sus obligaciones relacionadas a la prevención del lavado de activos.
No hay comentarios
Publicar un comentario